1.2. Выявление и оценка рисков в цепочке поставок минерального сырья
Основной процесс выявления рисков в цепочке поставок минерального сырья состоит из нескольких этапов.
Первым этапом в комплексной проверке поставщиков минерального сырья является выявление индикаторов риска в цепочке поставок. Индикаторы риска указывают на потенциальные риски, связанные с добычей, транспортировкой и производством минерального сырья. Если при проведении первого этапа оценки индикаторы риска были выявлены, то проводится расширенная комплексная проверка поставщика для выявления, а также подтверждения наличия или отсутствия риска. В случае подтверждения наличия риска определяется его уровень и далее совместно с поставщиком разрабатываются мероприятия по управлению риском, после реализации которых принимается решение о дальнейшем взаимодействии с поставщиком.
Каждый этап проверки осуществляется с использованием специальных инструментов, раскрытых в следующем подразделе.
Выявление индикаторов наличия рисков в цепочке поставок минерального сырья
Согласно Системе, основным индикатором риска является факт происхождения или транзита минерального сырья через страны CAHRAОт англ. Conflict Affected and High‑Risk Areas — районы, затронутые конфликтами, и районы повышенного риска., его добычи в странах с ограниченными запасами полезных ископаемых, а также любые финансовые и юридические связи контрагента с поставками из стран CAHRA. Кроме того, индикатором риска считается отсутствие формального подтверждения согласия поставщика с Кодексом или невозможность оценить степень соответствия поставщика Кодексу на основании предоставленных документов.
Процесс выявления индикаторов риска в «Норникеле» выстроен следующим образом: первично проводится идентификация поставщика и поставляемого им сырья, а также всех элементов цепочки поставок. Для этого поставщик заполняет опросник, в котором отображает свою цепочку поставок. Опросник является отдельным инструментом, используемым для картирования цепочки поставок минерального сырья и получения информации о взаимодействии поставщика с субпоставщиками (поставщиками второго и выше уровня по отношению к «Норникелю»). Далее эти данные анализируются специалистами профильных департаментов Главного офиса и дивизионов, после чего проводится оценка поставщика
При выявлении индикаторов риска Группа использует следующие инструменты, разработанные в соответствии с лучшими практиками компаний отрасли:
- анкета «Знай своего поставщика»;
- анкета соответствия Кодексу;
- опросник отображения цепочек поставок;
- инструмент оценки CAHRA.
Анкета «Знай своего поставщика»
Для первоначального выявления индикаторов риска «Норникель» направляет поставщикам анкету «Знай своего поставщика».
Помимо сбора актуальной информации о владельцах компании — поставщика минерального сырья, анкета «Знай своего поставщика» включает в себя следующие вопросы:
- характер основной деятельности контрагента и его географическая структура;
- поставляемое минеральное сырье;
- наличие применимых лицензий;
- ключевые поставщики контрагента;
- подход к управлению своей цепочкой поставок и зрелость соответствующих практик.
Анкета соответствия Кодексу
В процессе комплексной проверки поставщиков минерального сырья «Норникель» также определяет степень их соответствия Кодексу на основании заполненной поставщиком анкеты соответствия Кодексу и предоставленного пакета документов, подтверждающих степень соответствия.
Структура анкеты основана на требованиях Кодекса и позволяет определить текущий статус практик по устойчивому развитию поставщика, включая сферу ответственной цепочки поставок. По результатам анкетирования «Норникель» углубляет понимание своей цепочки поставок и развивает практики по устойчивому развитию у поставщиков.

Опросник отображения цепочек поставок
Данный инструмент представляет собой форму, которая заполняется для подробного отображения цепочки поставок минерального сырья, а именно прямых поставщиков и субпоставщиков Группы. В форме приводятся текущая структура поставок минерального сырья определенного дивизиона и детальная информация об источниках сырья в разбивке по каждому поставщику. Данные, собранные в результате заполнения опросника отображения цепочки поставок, позволяют установить количество поставщиков, их принадлежность Группе, вид, объем и географический источник сырья, поставленного за выбранный период, а также возможные риски поставщика согласно Руководству ОЭСР.
Опросник помогает комплексно отобразить цепочку поставок минерального сырья и отследить потенциальные риски на ее этапах.
Инструмент оценки CAHRA
Инструмент оценки CAHRA рассматривает более 150 стран на предмет высокого уровня коррупции и легализации доходов, полученных преступным путем, политической нестабильности или репрессий, институциональной слабости, уровня безопасности, разрушения гражданской инфраструктуры и широкой распространенности насилия, нарушений прав человека и национального или международного права. Инструмент использует следующие источники данных, чтобы определить, включена ли страна в список CAHRA:
- 10 индексов и показателей, рекомендованных RMI;
- Список CAHRA в соответствии с разделом 1502 закона Додда — Франка (США)
- Список CAHRA, принятый Европейским союзом в соответствии с Регламентом 2017/821.
Оценка рисков в цепочке поставок минерального сырья
В случае выявления индикатора риска «Норникель» проводит расширенную рискориентированную комплексную проверку поставщика.
Руководство ОЭСР определяет следующий перечень потенциальных рисков, которые могут возникнуть на этапах цепочки поставок:
- серьезные нарушения прав человека, в том числе жестокое, негуманное и унизительное обращение, любые формы пыток и принудительного труда, наихудшие формы детского труда, другие грубые нарушения прав человека, военные преступления или иные серьезные нарушения международного гуманитарного права, преступления против человечности или геноцид;
- прямая или косвенная поддержка негосударственных вооруженных группировок;
- прямая или косвенная поддержка государственных или частных служб безопасности, осуществляющих незаконный контроль, обложение сборами или вымогательствоВ точках доступа к участкам добычи, транспортным маршрутам, местам торговли минеральным сырьем, а также в адрес поставщиков минерального сырья второго и выше уровня по отношению к «Норникелю» .;
- мошенническое искажение фактов о происхождении полезных ископаемых или взяточничество в целях искажения или утаивания происхождения полезных ископаемых;
- легализация доходов, полученных преступным путем;
- неуплата налогов, сборов и роялти, причитающихся государству.
В случае выявления и подтверждения наличия риска определяется его уровень и далее совместно с поставщиком разрабатывается план по управлению риском. В отдельных случаях при подтверждении риска, неприемлемого для Группы, взаимодействие с поставщиком может быть прекращено.
Кроме того, «Норникель» осуществляет мониторинг поставщиков, в отношении которых была проведена расширенная комплексная проверка цепочек поставок (ранее у этих поставщиков были выявлены индикаторы риска). Процедура мониторинга включает в себя сбор данных о деятельности поставщика и при необходимости проведение аудитов, в том числе на месте фактической добычи, транспортировки и переработки минерального сырья.
Для расширенной комплексной проверки в «Норникеле» были разработаны специальные инструменты и процессы на основе лучших практик компаний отрасли с учетом их применимости в Российской Федерации:
- инструмент оценки риска поставщика;
- сбор информации из общедоступных источников;
- проверки и аудиты, проводимые сторонними организациями по заказу Компании.
Инструмент оценки риска поставщика
Расширенная комплексная проверка включает в себя проверку поставщика на предмет наличия и уровня рисков. При формировании рискориентированного подхода Системы за основу были взяты риски, перечисленные в Руководстве ОЭСР.
Такая оценка проводится с использованием инструмента оценки риска поставщика. Он содержит перечень рисков и критерии их оценки, на основании которых делается заключение об уровне риска. Это необходимо для разработки и принятия мер по управлению рисками.
Сбор информации из общедоступных источников
В целях получения более подробной информации о поставщике организуется сбор данных о его деятельности посредством анализа информации из открытых источников. Для этого дополнительно изучаются аудиторские отчеты и отчеты общественных организаций и правительственных органов о деятельности поставщика, а также отраслевые публикации, новостные статьи и информация контрагентов. Помимо изучения документальных материалов, Компания взаимодействует с представителями местных сообществ и организаций.
Проведение независимых проверок поставщика
Для изучения фактических условий добычи, транспортировки, переработки и экспорта на предприятиях поставщика «Норникель» может инициировать проведение независимой проверки с привлечением сторонних организаций. Проверка действий поставщика проводится для выявления и оценки неблагоприятных последствий, которые реализуются при потенциальном или фактическом наступлении риска.
Регулярность проведения оценки рисков
В связи с изменениями геополитической ситуации и для своевременной актуализации требований к контрагентам оценка рисков поставщиков минерального сырья, как и проверка территориальной принадлежности на предмет вхождения в список CAHRA, проводится ежегодно или при возникновении существенных изменений в цепочке поставок.
Дивизионы отвечают за формирование внутренней отчетности о проведенных комплексных проверках цепочек поставок минерального сырья, включая результаты оценки и управления рисками. Департамент устойчивого развития Главного офиса формирует отчет о комплексной проверке и мониторинге на уровне всей Группы.

Комплексные проверки поставщиков, проведенные в 2023 году
Система комплексной проверки цепочки поставок минерального сырья «Норникеля» включает в себя проверку всех поставщиков — как внутренних, так и внешнихВнешние поставщики — поставщики, не входящие в Группу.. Особенность структуры цепочки поставок минерального сырья Группы, заключается в том, что большинство поставщиков являются внутренними, то есть входят в Группу.
В 2023 году на предприятиях «Норникеля» были проведены комплексные проверки 11 поставщиков минерального сырьяООО «ГРК «Быстринское» не имеет поставщиков минерального сырья, в связи с чем комплексная проверка поставщиков минерального сырья на предприятии не проводилась., в том числе трех внешних поставщиков.
По результатам проведенных в 2023 году комплексных проверок поставщиков минерального сырья индикаторов риска и рисков выявлено не было.