1.1. Система управления комплексной проверкой цепочки поставок минерального сырья

Структура Системы управления комплексной проверкой цепочки поставок минерального сырья «Норникеля» в соответствии с Пятиэтапной моделью ОЭСР

Ниже представлена схема функционирования Системы, отображающая пять этапов проведения комплексной проверкиМетодологическая основа Системы — Пятиэтапная модель Руководства ОЭСР по проведению комплексной рискориентированной проверки цепочки поставок полезных ископаемых..

Система разработана на основе следующих стандартов:

• Руководящие принципы ОЭСР по комплексной проверке ответственных цепочек поставок полезных ископаемых из районов, затронутых конфликтами, и районов повышенного риска (OECD Due Diligence Guidance for Responsible Supply Chains of Minerals from Conflict-Affected and High-Risk Areas);
• Шаблон оценки индикаторов риска Лондонской биржи металлов (London Metal Exchange Red Flag Assessment Template);
• Совместный стандарт комплексной проверки для производителей меди, свинца, молибдена, никеля и цинка, разработанный совместно с международными ассоциациями по меди, свинцу и цинку, Институтом никеля и Инициативой по ответственной добыче минералов (Joint Due Diligence Standard for Copper, Lead, Molybdenum, Nickel and Zinc, JDDS);
• Пилотный стандарт комплексной проверки цепочки поставок предприятий по рафинированию кобальта, совместно разработанный Китайской торговой палатой импортеров и экспортеров металлов, минералов и химических веществ, Инициативой по ответственной добыче кобальта (Responsible Cobalt Initiative) и Инициативой по ответственной добыче минералов (Responsible Minerals Initiative, RMI);
• Стандарт по ответственной добыче Инициативы по обеспечению ответственной добычи полезных ископаемых (Standard for Responsible Mining of Initiative for Responsible Mining Assurance, IRMA);
• Ожидаемые результаты горнодобывающей промышленности Международного совета по горному делу и металлам (International Council on Mining and Metals Performance Expectation, ICMM);
• Руководство Китайской торговой палаты импортеров и экспортеров металлов, минералов и химических веществ в отношении комплексной проверки участников ответственных цепочек поставок полезных ископаемых (China Chamber of Commerce of Metals, Minerals and Chemicals Importers & Exporters Due Diligence Guidelines for Responsible Mineral Supply Chains, CCCMC).

Структура управления и ответственные лица

В соответствии с рекомендациями Руководства ОЭСР «Норникель» создал структуру управления комплексной проверкой ответственной цепочки поставок минерального сырья в Группе.

На уровне Главного офиса разработкой, мониторингом и координацией реализации Системы занимается Департамент устойчивого развития, в зону ответственности которого в том числе входят разработка и согласование регламентирующих документов по взаимодействию с поставщиками1. Специалисты данного департамента также оказывают необходимую методологическую поддержку дивизионам по функционированию Системы.

На уровне дивизионов реализацией Системы занимаются подразделения организаций Группы, ответственные за устойчивое развитие. Также на разных этапах в реализации Системы участвуют департаменты Главного офиса и дивизионов, ответственные за закупки, производство и безопасность, Служба риск‑менеджмента, правовые подразделения и департаменты корпоративных отношений, маркетинга и общественных связей.

На основе Системы для предприятий Заполярного филиала, Кольской ГМК и Быстринского ГОКа были разработаны внутренние стандарты по проведению комплексных проверок поставщиков минерального сырья (далее — стандарты), нацеленные на управление ответственной цепочкой поставок минерального сырья и соответствие требованиям Руководства ОЭСР и Лондонской биржи металлов. В четвертом квартале 2023 года был принят аналогичный стандарт в ООО «Медвежий ручей». Каждый стандарт учитывает особенности дивизиона и регламентирует взаимодействие организационных структур между собой, а также определяет ответственных лиц и их обязанности.

В ключевые обязанности специалистов, участвующих в управлении Системой, входят:

• разработка и согласование изменений в Политике, Кодексе и других нормативно-методических документах в рамках Системы;
• организация и координация реализации, а также мониторинг и оценка эффективности элементов Системы;
• ознакомление сотрудников, деятельность которых связана с поставками минерального сырья, с требованиями корпоративных документов по ответственной цепочке поставок и положениями внутреннего стандарта;
• информирование поставщиков минерального сырья о требованиях, изложенных в Кодексе, а также проведение консультаций при необходимости;
• выявление и оценка рисков в цепочке поставок, комплексная проверка поставщиков минерального сырья в соответствии со стандартами Системы дивизионов;
• составление плана управления подтвержденными рисками совместно с поставщиком и осуществление контроля за реализацией плана;
• формирование отчетности: внутренней о проведенных комплексных проверках цепочек поставок минерального сырья для руководства, включая результаты оценки и управления рисками, а также подготовка публичной годовой отчетности по ответственной цепочке поставок;
• разработка и проведение обучения сотрудников, участвующих в работе Системы;
• организация независимых аудитов поставщиков минерального сырья;
• обеспечение соответствия продукции «Норникеля» требованиям Лондонской биржи металлов.

При необходимости к комплексной проверке поставщика минерального сырья может быть привлечено структурное или функциональное подразделение Заполярного филиала, ООО «Медвежий ручей» или Кольской ГМК по направлению деятельности. Также тема ответственной цепочки поставок регулярно обсуждается на заседаниях Комитета по устойчивому развитию и изменению климата при Совете директоров Компании.

Система контроля и прозрачности поставок минерального сырья

«Норникель» на регулярной основе осуществляет контроль движения сырья по всей цепочке поставок, а также постоянно совершенствует механизмы обеспечения прозрачности и качества при приемке сырья на предприятиях. Система дополняет имеющуюся практику контроля цепочки поставок, обеспечивая соблюдение необходимых требований Руководства ОЭСР.

На предприятиях Группы существует система внутреннего контроля минерального сырья, получаемого от поставщиков. Для каждого горно-металлургического актива «Норникеля» разработана система приемки и учета сырья для контроля его качественных и количественных характеристик.

Поставки минерального сырья контролируются производственными подразделениями предприятий, а также внутренними структурными подразделениями, участвующими в приемке и переработке сырья. Приемка сырья и сверка качественных и количественных показателей производятся для подтверждения отсутствия противоречий условиям заключенного договора поставки сырья на основе применимых государственных инструкций о порядке приемки продукции производственно технического назначения и товаров народного потребления по количеству и качеству.

При сверке поставляемого сырья проверяются первичные учетные документы, оформляемые поставщиком, и транспортные сопроводительные документы.

Все соответствующие документы и данные хранятся в «Норникеле» не менее пяти лет. Документы по проведенным комплексным проверкам в отношении поставщиков минерального сырья хранятся также в электронных файлах на серверах Компании.